Requisitos de ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• Papel e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión.
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO.
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación y de sistemas integrados de gestión.
• Terminología clave y definiciones utilizadas en la auditoría.

2. Principales cambios desde la ISO 19011:2011 hasta la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría.
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría.
• Guías ampliadas para:
  • Gestión del programa de auditoría
  • Evaluación de la competencia de las personas auditoras
  • Técnicas de auditoría remota
  • Auditorías de sistemas integrados de gestión

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de la auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional.
• Presentación veraz: informar hallazgos con precisión y objetividad.
• Debida diligencia profesional: aplicar esmero y juicio.
• Confidencialidad y seguridad de la información.
• Independencia e imparcialidad.
• Enfoque basado en evidencias.
• Enfoque basado en riesgos.

Ejercicio práctico:

• Identificación de ejemplos de comportamiento auditor bueno y deficiente.
• Evaluación de las decisiones de la persona auditora frente a los principios de la ISO 19011.

III. Sistema de gestión de auditorías y gestión del programa de auditoría

1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría

• Definición de los objetivos y el alcance de la auditoría.
• Determinación de los criterios de auditoría.
• Selección de métodos y recursos de auditoría.
• Planificación de la frecuencia y las prioridades de la auditoría.
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría.

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de las personas gestoras del programa de auditoría.
• Responsabilidades de las personas auditoras principales y de los miembros del equipo auditor.
• Papel de las personas expertas técnicas y de las observadoras.

Ejercicio práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Inicio de la auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con el área auditada.
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
• Recolección de información preliminar.

2. Preparación de las actividades de auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría.
• Desarrollo de un plan de auditoría.
• Asignación de responsabilidades a la persona auditora.
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo para la auditoría.
• Revisión de la información documentada.

3. Planificación de la auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizacional.
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
• Priorización de las actividades de auditoría según el riesgo.

Ejercicio práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y una lista de verificación.

V. Realización de una auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos.
• Confirmación de los arreglos de la auditoría.
• Establecimiento de canales de comunicación.

2. Recolección y verificación de evidencia de la auditoría

• Requisitos de la evidencia de auditoría.
• Técnicas efectivas de entrevista.
• Métodos de observación.
• Revisión de documentos y registros.
• Técnicas de muestreo.

3. Enfoque por procesos en la auditoría

• Comprensión de los procesos, insumos, productos (salidas), riesgos y controles.
• Auditoría de la eficacia y el desempeño de los procesos.
• Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales.

4. Auditoría remota y asistida por tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
• Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría.

Ejercicios prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría.
• Ejecución de auditorías basadas en procesos.
• Identificación de evidencia objetiva.

VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría

1. Evaluación de la evidencia de auditoría

• Determinación de conformidad y no conformidad.
• Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
• Redacción de declaraciones objetivas y claras en los informes de auditoría.

2. Reporte de resultados de la auditoría

• Preparación de las conclusiones de la auditoría.
• Técnicas efectivas para el informe de auditoría.
• Comunicación de problemas significativos.

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de las acciones correctivas.
• Verificación de la eficacia.
• Oportunidades de mejora continua.

Ejercicio práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.

VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de caso

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales.
• Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
• Evitación de errores comunes de las personas auditoras.
• Mejora de la eficacia de la auditoría.

2. Ciclo PDCA y mejora continua

• Aplicación de los principios del ciclo PDCA durante las auditorías.
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
• Apoyo a la mejora organizacional.

3. Estudio de caso y simulación de auditoría en laboratorio vivo

• Planificación de una auditoría.
• Realización de entrevistas.
• Recolección de evidencia.
• Desarrollo de hallazgos.
• Presentación de las conclusiones de la auditoría.

VIII. Discusión final, repaso del conocimiento y resumen del curso

• Revisión de los requisitos clave de la ISO 19011:2018.
• Discusión sobre las experiencias y desafíos de las participantes.
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva.
• Sesión de preguntas y respuestas.

Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, las participantes podrán:

• Comprender los requisitos y orientaciones de la ISO 19011:2018.
• Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
• Planificar, realizar, informar y hacer seguimiento a las auditorías de manera efectiva.
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y en riesgos.
• Recolectar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas.
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales.
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la eficacia de la auditoría.
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente.