Requisitos de ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• El papel y la importancia de la ISO 19011 en la auditoría de los sistemas de gestión.
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO.
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación e integradas del sistema de gestión.
• Terminología y definiciones clave utilizadas en la auditoría.

2. Principales cambios de la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría.
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría.
• Guías ampliadas para:
  • Gestión del programa de auditoría.
  • Evaluación de la competencia de los auditores.
  • Técnicas de auditoría remota.
  • Auditorías de sistemas de gestión integrados.

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de la auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional.
• Presentación justa: informar de manera precisa y objetiva sobre los hallazgos.
• Debida diligencia profesional: aplicar dedicación y juicio.
• Confidencialidad y seguridad de la información.
• Independencia e imparcialidad.
• Enfoque basado en la evidencia.
• Enfoque basado en riesgos.

Ejercicio práctico:

• Identificación de ejemplos de buen y mal comportamiento durante una auditoría.
• Evaluación de las decisiones de los auditores a la luz de los principios de la ISO 19011.

III. Sistema de gestión de auditorías y gestión del programa de auditoría

1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
• Determinación de los criterios de auditoría.
• Selección de métodos y recursos de auditoría.
• Planificación de la frecuencia y prioridades de las auditorías.
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría.

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de los gerentes del programa de auditoría.
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría.
• Función de los expertos técnicos y observadores.

Ejercicio práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Iniciación de la auditoría

• Establecimiento del primer contacto con el auditado.
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
• Recopilación de información preliminar.

2. Preparación de las actividades de auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría.
• Elaboración de un plan de auditoría.
• Asignación de responsabilidades a los auditores.
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo de auditoría.
• Revisión de la información documentada.

3. Planificación de la auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizacional.
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
• Priorización de las actividades de auditoría en función del riesgo.

Ejercicio práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y una lista de verificación.

V. Realización de una auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos.
• Confirmación de los acuerdos de auditoría.
• Establecimiento de canales de comunicación.

2. Recopilación y verificación de evidencia de auditoría

• Requisitos de evidencia de auditoría.
• Técnicas de entrevista efectivas.
• Métodos de observación.
• Revisión de documentos y registros.
• Técnicas de muestreo.

3. Enfoque de proceso en la auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles.
• Auditoría de la efectividad y el desempeño de los procesos.
• Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales.

4. Auditoría remota y asistida por tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota.
• Preservación de la integridad y confidencialidad de la auditoría.

Ejercicios prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría.
• Ejecución de auditorías basadas en procesos.
• Identificación de evidencia objetiva.

VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría

1. Evaluación de la evidencia de auditoría

• Determinación de la conformidad y no conformidad.
• Clasificación de los hallazgos de auditoría.
• Redacción de enunciados de auditoría claros y objetivos.

2. Informe de resultados de la auditoría

• Elaboración de conclusiones de la auditoría.
• Técnicas efectivas de elaboración de informes de auditoría.
• Comunicación de temas importantes.

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de las acciones correctivas.
• Verificación de la efectividad.
• Oportunidades de mejora continua.

Ejercicio práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de casos.

VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de casos

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales.
• Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
• Evitación de errores comunes de los auditores.
• Mejora de la efectividad de la auditoría.

2. Ciclo PDCA y mejora continua

• Aplicación de los principios del PDCA durante las auditorías.
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
• Apoyo a la mejora organizacional.

3. Estudio de caso y simulación de auditoría en laboratorio en vivo

• Planificación de la auditoría.
• Realización de entrevistas.
• Recopilación de evidencia.
• Desarrollo de hallazgos.
• Presentación de conclusiones de la auditoría.

VIII. Discusión final, repaso de conocimientos y resumen del curso

• Revisión de los requisitos clave de la ISO 19011:2018.
• Discusión sobre las experiencias y desafíos de los participantes.
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva.
• Sección de preguntas y respuestas.

Resultados de aprendizaje mejorados: Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Comprender los requisitos y directrices de la ISO 19011:2018.
• Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera efectiva.
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y en riesgos.
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas.
• Elaborar hallazgos e informes de auditoría profesionales.
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría.
• Realizar auditorías alineadas con principios internacionales reconocidos.